“老鼠仓”曝光！中信证券前员工偷看私募大佬持仓，获利213万，被罚没超426万

红星资本局6月1日(rì)消息，近日，安徽证监局(zhèngjiānjú)披露的一份行政处罚决定书，曝光了一起“老鼠仓”案。 时任中信证券（600030.SH；6030.HK）信息技术中心高级经理的李海鹏，利用职务(zhíwù)权限，获知(huòzhī)某(mǒu)知名私募基金交易持仓等未公开信息，并控制妻子及妻子姊妹账户进行趋同交易。最终(zuìzhōng)，李海鹏被监管“没一罚一”，合计罚没超426万元。 资料配图 图据图虫(túchóng)创意 偷看高某(gāomǒu)睿远基金持仓 趋同交易获利213万元(wànyuán) 据安徽证监局查明，2015年4月(yuè)24日，高某基金成立，托管人(tuōguǎnrén)为(wèi)中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗(gǎng)权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。 2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏(lǐhǎipéng)通过CRM系统，获知高某基金(jījīn)的(de)持仓、委托、当日成交(chéngjiāo)记录等未公开信息。在获取高某基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易。 根据行政处罚决定书(juédìngshū)内容，李海鹏控制的账户(zhànghù)组包括：妻子同胞姊妹程某1在广发证券、东方财富证券开立的账户，以及(yǐjí)妻子程某2在广发证券开立的账户。 涉案时段(shíduàn)内，账户组3个(gè)账户都是由李海鹏妻子根据李海鹏提供的(de)交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇(fūfù)。涉案时段内，账户组使用的设备高度趋同。 2019年11月1日(rì)至2023年2月21日期间，李海鹏控制账户组累计交易股票(gǔpiào)128只，累计交易金额6483.80万元。其中，与高某睿(ruì)远(yuǎn)基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。 红星资本局注意到，罚单(fádān)所提及的“高某基金”“高某睿远基金”，其成立时间、托管人等信息，与(yǔ)高毅资产知名基金经理邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致。Wind数据显示，该基金最新净值(jìngzhí)披露日期在2024年(nián)4月底(yuèdǐ)，2020至(zhì)2023年，该基金年度回报分别为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。 曾请求(qǐngqiú)减免处罚无效 安徽证监局认为，李海鹏的上述行为违反(wéifǎn)《中华人民共和国证券(zhèngquàn)投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六）项、第三十八条(dìsānshíbātiáo)的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息(xìnxī)交易行为。 对此，李海鹏在陈述申辩和听证中提出如下意见(yìjiàn)：一是部分交易存在同一交易日内趋同账户(zhànghù)交易时间早于标的账户交易时间的情形，不应认定为趋同交易；二是(èrshì)测算的交易佣金低于实际收取的佣金；三是对利用未公开信息交易的起始时间认定有误(yǒuwù)；四是部分股票系当事人自主交易，不应认定为趋同交易。综上，请求减免(jiǎnmiǎn)处罚。 经复核(fùhé)，安徽证监局对李海鹏的申辩意见不予采纳。理由如下： 第一，本案(běnàn)中所涉未公开信息，既包含高某基金(jījīn)的交易(jiāoyì)信息，也包含其资产状况、持仓明细和历史交易等信息。历史交易、持仓情况等均能反映标的账户投资决策情况，涉案(shèàn)账户的交易在个别交易日早于标的账户的交易，不代表(dàibiǎo)早于高某基金的投资决策，不能排除当事人利用未公开信息交易的行为。 第二，本案的(de)佣金测算是以趋同交易匹配数量为基础(jīchǔ)，计算逻辑不同于涉案账户实际每笔交易的佣金，计算结果无误，方式符合证监会(zhèngjiānhuì)多年执法实践和惯例。 第三，根据证券账户交易情况、相关人员询问笔录、微信聊天记录及相关趋同交易测算(cèsuàn)等多方面证据，足以证明当事人自2019年(nián)11月起即存在利用未公开信息(xìnxī)交易的故意，并实施了相关行为。 第四，对当事人利用未公开信息(xìnxī)交易的(de)认定(rèndìng)，是综合了证券账户资料、相关(xiāngguān)情况说明、相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据材料予以认定。客观证据显示，当事人在聊天记录中大量提及高某睿远基金(jījīn)有关未公开信息，包括当事人申辩意见中认为是自主交易的股票。在案证据材料足以证明(zhèngmíng)李海鹏作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。 最终，安徽证监局决定：没收(mòshōu)李海鹏违法所得213.14万元，并(bìng)处以213.14万元罚款，合计罚没超426万元。 红星(hóngxīng)新闻记者 蒋紫雯 （下载(xiàzài)红星新闻，报料有奖！）